商務部行政處罰決定書（商法函[2016]682號）

當事人：大陸汽車投資（上海）有限公司

住所：上海市楊浦區大連路538號

法定代表人：DR. RALF HANSCARMER

當事人：華域汽車系統股份有限公司

住所：上海市靜安區威海路489號

法定代表人：陳虹

根據《反壟斷法》和《未依法申報經營者集中調查處理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），我部對大陸汽車投資（上海）有限公司（以下簡稱大陸汽車）與華域汽車系統股份有限公司（以下簡稱華域汽車）設立合營企業涉嫌未依法申報實施經營者集中進行立案調查。根據調查情況，我部依法向大陸汽車和華域汽車告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利，大陸汽車和華域汽車未提出陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

一、基本情況

（一）交易方。

合營方一：大陸汽車。大陸汽車于2007年在上海設立，其前身為西門子威迪歐亞太管理（上海）有限公司。大陸汽車主要從事開發、制造和銷售供汽車、工業和航天應用的軸承和其他機械部件業務，最終控制人為舍弗勒集團。舍弗勒集團是德國一家私營公司集團，從事開發、制造和銷售汽車、工業、航天應用軸承和其他機械部件。營業額：（略）。

合營方二：華域汽車。華域汽車于1992年成立,2009年在上海證券交易所上市，主要從事汽車零部件研發、生產和銷售。華域汽車母公司為上海汽車工業（集團）總公司。營業額：（略）。

（二）交易概況。

2015年5月12日，大陸汽車和華域汽車簽署《華域大陸汽車制動系統（重慶）有限公司合資合同》，擬設立華域大陸汽車制動系統（重慶）有限公司（簡稱華域大陸汽車重慶公司），該公司擬生產汽車制動系統、真空助力系統等產品。雙方各出資1億元人民幣，分別持股50%。合營企業于5月29日取得營業執照，完成了工商注冊登記手續。

二、違法事實

（一）本案構成未依法申報而實施的經營者集中。

大陸汽車和華域汽車設立合營企業，符合《反壟斷法》第二十條的規定，屬于經營者集中。按照經營者集中申報的計算標準，大陸汽車和華域汽車2014年在中國境內的營業額均超過4億元人民幣，且合計超過20億元人民幣，達到了《國務院關于經營者集中申報標準的規定》第三條規定的申報標準，屬于應當申報的情形。合營企業于2015年5月取得營業執照，完成了工商注冊登記手續，在此之前未向我部申報，違反了《反壟斷法》第二十一條，構成未依法申報而實施的經營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。

我部對大陸汽車與華域汽車設立合營企業對市場競爭的影響進行了評估。評估認為，該項經營者集中不會產生排除、限制競爭的影響。

三、行政處罰依據和決定

基于上述調查情況和評估結論，考慮到交易雙方雖主動向我部進行了補報，但在遞交申報資料時未披露其已實施完成的事實；并且交易雙方明知其設立合營企業依法應當申報并已著手準備申報事宜，但仍然未經申報實施經營者集中，根據《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規定，我部決定對大陸汽車和華域汽車各處以20萬元人民幣罰款的行政處罰。

罰款繳納方式：（略）。

如不服本處罰決定，可以自收到本行政處罰決定書之日起60日內，向我部申請行政復議；也可以自收到本行政處罰決定書之日起6個月內，向北京市第二中級人民法院提起行政訴訟。    

商務部

2016年8月31日

商務部行政處罰決定書（商法函[2016]681號）

當事人：中山大洋電機股份有限公司

住所：廣東省中山市西區沙朗第三工業區

法定代表人：魯楚平

根據《反壟斷法》和《未依法申報經營者集中調查處理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），我部對中山大洋電機股份有限公司（以下簡稱中山大洋）收購北京佩特來電器有限公司（以下簡稱北京佩特來）股權涉嫌未依法申報實施經營者集中進行立案調查。根據調查情況，我部依法向中山大洋告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利，中山大洋未提出陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

一、基本情況

（一）交易方。

收購方：中山大洋。中山大洋成立于2000年，最終控制人為自然人魯楚平、彭惠，2008年在深圳證券交易所上市，成立以來主要從事“大洋電機”牌微特電機的開發、生產與銷售，主要產品為風機負載類電機、洗衣機電機、直流無刷電機。營業額：（略）。

被收購方：北京佩特來。北京佩特來成立于2001年，最終控制人為美國佩特來電器有限責任公司。北京佩特來主要從事汽車發動機使用的發電機、起動機的制造和開發，并研發、制造與銷售新能源汽車驅動電機。營業額：（略）。

（二）交易概況。

2014年1月6日，中山大洋分別與北京佩特來的主要股東美國佩特來電器（中國）控股有限公司（持股52%，交易后退出）、滄州帝威投資股份有限公司（持股22.83%，交易后仍持股5.12%）、北京京瑞竹科技有限公司（持股3.05%，交易后退出）簽署股權轉讓協議，收購后者所持有的北京佩特來股權。交易完成后，中山大洋共持有北京佩特來約77.77%的股權（其中5%系通過其子公司間接持有），并在董事會獲得多數席位。2014年1月26日、2014年10月10日，當事人分別完成了有關工商變更登記手續，取得變更后的《企業法人營業執照》。

二、違法事實

（一）本案構成未依法申報而實施的經營者集中。

中山大洋收購北京佩特來股權，符合《反壟斷法》第二十條的規定，屬于經營者集中。按照經營者集中申報的計算標準，中山大洋和北京佩特來2013年中國境內的營業額均超過4億元人民幣，且合計超過20億元人民幣，達到了《國務院關于經營者集中申報標準的規定》第三條規定的申報標準，屬于應當申報的情形。2014年1月、10月，股權轉讓完成工商變更登記，在此之前未向我部申報，違反了《反壟斷法》第二十一條，構成未依法申報而實施的經營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。

我部對中山大洋收購北京佩特來股權對市場競爭的影響進行了評估。評估認為，該項經營者集中不會產生排除、限制競爭的影響。

三、行政處罰依據和決定

基于上述調查情況和評估結論，考慮到中山大洋收購北京佩特來股權后主動向我部進行了補報，且能積極配合我部調查工作，根據《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規定，我部決定對中山大洋處以15萬元人民幣罰款的行政處罰。

罰款繳納方式：（略）。

如不服本處罰決定，可以自收到本行政處罰決定書之日起60日內，向我部申請行政復議；也可以自收到本行政處罰決定書之日起6個月內，向北京市第二中級人民法院提起行政訴訟。

商務部

2016年8月31日